Разделы



Главная   ->   Фондовый рынок   ->   Лицензированные брокеры

Лицензированные брокеры

На сегодняшний день на финансовых рынках существует огромное количество недобросовестных брокеров, что в значительной мере подрывает доверие ко всей сфере. В противовес «форекс-кухням» выступают лицензированные брокеры.

Лицензированные брокеры

Под лицензированными брокерами подразумеваются брокерские компании и дилинговые центры имеющие официальные лицензии на осуществление брокерской деятельности на финансовых рынках.

Для лицензирования финансовых компаний существуют специализированные органы – регуляторы финансовых рынков. Как правило - это государственные либо подотчетные государству органы надзора. Самое серьезное регулирование финансовых рынков в Западных странах, где уровень развития данной сфере крайне высок.

Среди самых маститых финансовых регуляторов можно выделить:

  • Британский FCA;
  • Американские NFA и CFTC;
  • Немецкий BaFIN;
  • Кипрский CySEC;
  • Австралийский ASIC.

Финансовые регуляторы обеспечиваю контроль и постоянный мониторинг над деятельностью финансовых компаний, находящихся в их юрисдикции.

В Российской Федерации с 2016 года изменилось законодательство по финансовым рынкам, и на сегодняшний день на территории России официально имеют право вести деятельность только брокеры (дилинговые центры) зарегистрированные в саморегулирующихся организациях форекс дилеров, подотчетных ЦБ РФ. На сегодняшний день это организации СРО АФД и СРО НАФД.

В Украине регуляцией финансовых рынков занимается НКЦБФР, регулирующая деятельность фондовых брокеров. Состоянием на 2017 год в украинском правовом поле отсутствует категория «Форекс» как таковая.

Для того чтобы получить лицензию финансового регулятора, брокеру необходимо выполнить и соответствовать ряду высоких требований, которые можно выделить в следующие:

  • Обеспечение высокого качества предоставляемых услуг;
  • Исключительно положительная финансовая отчетность за определенный период времени (чаще всего 3-5 лет);
  • Гарантия прозрачности системы оборота средств компании и клиентов;
  • Материально-техническая база, соответствующего уровня;
  • Сотрудники компаний обязаны соответствовать высоким требованиям квалификации;
  • Значительный опыт работы руководителей высшего звена в сфере финансовых рынков.
  • Безупречная репутация компании.

Таким образом, брокерская компания, получившая лицензию от авторитетного регулятора, обязана соответствовать всем этим требованиям, и регулярно представлять отчеты в регулирующие органы. При возникновении спорных и конфликтных ситуаций между брокером и трейдером, последний имеет право обратиться в регулирующий орган, который обязательно разберется в ситуации, и в случае обнаружения нарушений, на брокерскую компанию будут наложены штрафные санкции, вплоть до отзыва лицензии.

Выбирая лицензированного брокера, трейдер получает защиту со стороны регулирующих органов мирового масштаба, что позволяет минимизировать неторговые риски, сосредоточив внимание на анализе рынка.